中国金谷国际信托因违反金融统计规定被央行北京市分行罚150万元
中国人民银行北京市分行对中国金谷国际信托有限责任公司作出行政处罚，因其违反金融统计相关规定，给予警告并处罚款1,500,000元。处罚决定书文号为银京罚决字〔2026〕44号，作出日期为2026年10月12日，公示期限3年。
推荐理由：公示给出了处罚对象、违法类型与罚款金额，可用于观察金融统计合规的执法尺度。
精选
中国人民银行分行 · 行政处罚公示精选AI 评分5050 中国人民银行分行 · 行政处罚公示精选AI 评分5757 招商银行重庆涪陵分行因违反金融统计、账户及数据安全管理规定被罚33.5万元
中国人民银行涪陵分行对招商银行股份有限公司重庆涪陵分行作出警告并处罚款33.5万元，处罚决定书文号为涪银罚决字〔2026〕1号。违法行为类型包括违反金融统计管理规定、违反账户管理规定和违反数据安全管理规定，决定日期为2026年10月19日，公示期限3年。
推荐理由：公示列明招行涪陵分行三项违规与罚款金额，可对照金融统计、账户和数据安全三类合规要求。
金融监管总局 · 行政处罚公示精选AI 评分5858 漳州金融监管分局对交通银行、农业银行、邮储银行等五家机构罚款合计410万元
漳州金融监管分局公示对五家银行机构的行政处罚，合计罚款410万元。交通银行漳州分行因流动资金贷款和个人经营性贷款贷前调查不尽职、贷后管理不到位被罚65万元；农业银行漳州分行被罚85万元、龙海支行被罚30万元；邮储银行漳州市分行因员工行为管理和代销业务管理不到位被罚70万元，卢新宇被禁业3年；南靖县农村信用合作联社因违规设立存款考核指标等被罚160万元。
推荐理由：公示列出漳州五家银行机构的违规事由与罚款金额，可用于比较同类贷款管理问题的处罚尺度。
移动支付网精选AI 评分7474 人民银行公布7家银行反洗钱罚单，合计罚款928万元
人民银行10月16日公布一批行政处罚，工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、光大银行、华夏银行、兴业银行7家银行合计被罚928万元，19名责任人被罚56.5万元。七张罚单均涉及未按规定履行客户身份识别义务，建设银行以207万元居首，农业银行、中国银行还涉及与身份不明的客户进行交易。这是人民银行总行自9月以来第三次批量披露反洗钱罚单。
推荐理由：七张罚单案由高度集中于客户身份识别，责任人条线分布显示零售与卡类业务是主要失守环节。
金融监管总局 · 行政处罚公示精选AI 评分5555 榆林农商银行因贷款三查不到位被罚50万元，多人被禁业
国家金融监督管理总局榆林监管分局对榆林农商银行（原榆阳农商银行）及其相关责任人员作出处罚，主要违法违规行为为贷款“三查”不到位。榆林农商银行被罚款50万元，汪振敏被禁止从事银行业工作8年，姜继成被禁止从事银行业工作6年，刘世平、杭海霞、苗培胜3人分别被给予警告。
推荐理由：公示给出了贷款三查不到位的处罚对象与金额，读者可据此了解基层农商行信贷合规问责的具体尺度。
中国人民银行分行 · 行政处罚公示精选AI 评分5050 中国人民银行黔东南州分行公示对贵州银行黔东南分行的行政处罚
中国人民银行黔东南苗族侗族自治州分行发布行政处罚决定信息公示表（黔东南银处罚〔2026〕02号），当事人为贵州银行股份有限公司黔东南分行，行政处罚决定书文号为黔东南银罚决字〔2026〕2号。公示表列出的违法行为类型涉及未按照规定履行相关义务，但正文该部分内容存在乱码，处罚内容与作出决定日期等字段未能完整显示。
推荐理由：公示表披露了贵州银行黔东南分行因未按规定履行相关义务被处罚，但正文存在乱码，具体违法情形与处罚内容无法完整读取。
中国人民银行分行 · 行政处罚公示精选AI 评分6262 工商银行青岛市分行因违反金融统计规定被罚50万元
中国人民银行青岛市分行对工商银行青岛市分行作出行政处罚，违法类型为违反金融统计相关规定，处罚款50万元。处罚决定书文号为青银罚决字〔2026〕6号，作出日期为2026年10月12日，公示期限3年。
推荐理由：公示给出了处罚对象、违法类型与金额，可用于观察金融统计合规的执法口径。
中国人民银行分行 · 行政处罚公示精选AI 评分5858 中国人民银行莱芜分行公示对中国银行莱芜分行的行政处罚决定
中国人民银行莱芜分行公示莱银罚决字〔2026〕2号行政处罚决定，当事人为中国银行股份有限公司莱芜分行，违法行为类型涉及未履行对异常账户的相关义务。公示表未显示行政处罚内容、作出决定机关名称和决定日期。
推荐理由：公示显示中国银行莱芜分行因未履行异常账户相关义务被处罚，但决定书文号与处罚内容在原文中缺失。
中国人民银行总行 · 行政处罚公示精选AI 评分6262 央行对工商银行未履行客户身份识别义务罚款115万元，两名责任人各罚3.5万元
中国人民银行作出银罚决字〔2026〕45-47号处罚，中国工商银行因未按规定履行客户身份识别义务被罚款115万元。工商银行牡丹卡中心（银行卡业务部）商务管理部王某、个人金融业务部季某红对该违法行为负有责任，各被罚款3.5万元。三份处罚决定均于2026年6月3日作出，公示期限三年。
推荐理由：央行对工商银行未履行客户身份识别义务开出罚单，并同步问责两名相关业务部门人员。
中国人民银行总行 · 行政处罚公示精选AI 评分6262 央行对农业银行开出134万元罚单，三名相关部门责任人被同步处罚
中国人民银行对农业银行作出行政处罚，因未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易，罚款134万元，决定日期为2026年6月3日。网络金融部沈某、运营管理部王某国各被罚3.5万元，信用卡中心佟某雨被罚4.5万元，均对上述违规行为负有责任，公示期限三年。
推荐理由：央行对农业银行客户身份识别违规开出罚单，并同步问责网络金融、运营与信用卡三个部门的相关责任人。
中国人民银行总行 · 行政处罚公示精选AI 评分6262 央行对中国银行及三名责任人开出反洗钱罚单，合计罚款129万元
中国人民银行对中国银行作出行政处罚，因未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易，罚款125万元，文号银罚决字〔2026〕52号。银行卡中心孙某希、交易银行部马某军、个人数字金融部冯某三名责任人分别被罚2万元、1万元、1万元，处罚决定日期均为2026年6月3日，公示期限三年。
推荐理由：央行对中国银行及三名相关责任人开出罚单，可看到反洗钱客户身份识别环节的问责落到具体部门。
中国人民银行总行 · 行政处罚公示精选AI 评分6262 央行对建设银行开出207万元罚单，两名部门责任人被同步问责
中国人民银行公布银罚决字〔2026〕56-58号，中国建设银行因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录被罚款207万元，作出决定日期为2026年6月3日。建行结算与现金管理部高某峰、渠道与运营管理部丁某因对上述违规行为负有责任，分别被罚款7万元和3.5万元，三张罚单公示期限均为三年。
推荐理由：央行对建行反洗钱客户身份识别与记录保存违规开出罚单，并同步问责两名部门责任人，可观察双罚制的落地尺度。
中国人民银行总行 · 行政处罚公示精选AI 评分6262 央行对光大银行开出反洗钱罚单，4名相关责任人被同步处罚
中国人民银行对光大银行作出行政处罚，因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告，罚款121万元，决定书文号为银罚决字〔2026〕59号。同时，数字金融/云生活事业部、运营管理部、法律合规部/反洗钱管理中心3名相关责任人被分别罚款4万元、1万元、4万元，处罚决定日期均为2026年6月3日，公示期限三年。
推荐理由：央行对光大银行反洗钱违规开出罚单，并同步问责数字金融、运营、合规三个部门的相关责任人。
中国人民银行总行 · 行政处罚公示精选AI 评分6262 央行对华夏银行开出反洗钱罚单，合计罚款127万元并问责四名责任人
中国人民银行对华夏银行作出行政处罚，因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告，罚款120万元，处罚决定日期为2026年6月3日，公示期三年。同时，个人业务部李某、法律合规部张某辉、零售信贷部许某棋、普惠金融部胥某国四名责任人被分别罚款2万元、1万元、2万元、2万元，文号依次为银罚决字〔2026〕63号至67号。
推荐理由：央行对华夏银行反洗钱违规开出罚单并同步问责四名相关部门负责人，可看到处罚落到具体岗位的追责路径。
中国人民银行总行 · 行政处罚公示精选AI 评分5959 央行对兴业银行开出反洗钱罚单，两名责任人被同步处罚
中国人民银行对兴业银行作出行政处罚，因其未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告，罚款106万元，文号银罚决字〔2026〕68号。兴业银行零售平台部程某、信用卡中心张某敏因对上述违规负有责任，分别被罚款5.5万元和2万元，处罚决定日期均为2026年6月3日，公示期限三年。
推荐理由：央行对兴业银行反洗钱违规开出罚单，并同步问责零售平台部与信用卡中心两名责任人。
中国人民银行分行 · 行政处罚公示精选AI 评分5959 农行巴彦淖尔分行因七项违法行为被罚94.9万元，时任信用管理部负责人另罚2.2万元
中国人民银行巴彦淖尔市分行对农行巴彦淖尔分行作出警告并处罚款94.9万元，涉及违反金融统计、银行结算账户、数据安全、反假货币、占压财政存款、信用信息采集查询及反洗钱等七项管理规定。时任该行风险管理部/信用管理部临时负责人胡某龙因对信用信息违规负有责任，被另处罚款2.2万元，两项处罚均于2026年10月8日作出，公示期3年。
推荐理由：公示列出农行巴彦淖尔分行七项违法行为及责任人处罚，可对照了解基层分行合规薄弱环节。
中国人民银行分行 · 行政处罚公示精选AI 评分5555 随州农商行因违反金融统计、支付结算等五项管理规定被罚58.14万元
中国人民银行随州市分行对湖北随州农村商业银行作出警告并罚款58.14万元，处罚决定书文号为随银罚决字〔2026〕02号，作出日期为2026年10月8日。该行违法行为涉及金融统计、支付结算、金融科技、国库、征信五项业务管理规定，处罚信息公示期3年。
推荐理由：公示列明农商行五项违规与罚款金额，可对照了解基层银行在统计、支付、征信等环节的合规红线。
中国人民银行分行 · 行政处罚公示精选AI 评分5050 农业银行延安分行因违反国库管理规定被罚16.7万元
中国人民银行延安市分行对农业银行延安分行作出行政处罚，违法类型为违反国库管理规定，处罚内容为警告并处16.7万元罚款。处罚决定书文号为延银罚决字〔2026〕2号，作出日期为2026年10月12日，公示期限3年。
推荐理由：公示给出了处罚文号、违法类型与罚款金额，可用于了解国库管理违规的处罚尺度。
中国人民银行分行 · 行政处罚公示精选AI 评分5252 央行邢台市分行对巨鹿农商行、工商银行邢台分行作出行政处罚
中国人民银行邢台市分行公示邢银罚决字〔2026〕2-3号处罚，河北巨鹿农村商业银行因违反信用信息采集、提供、查询相关管理规定被罚款27万元；中国工商银行邢台分行因违反金融统计、账户管理、占压财政存款或资金、信用信息采集查询及未按规定开展客户尽职调查等5项违规，被警告并罚款58.6万元。两项处罚均于2026年9月30日作出，公示期3年。
推荐理由：公示列出两家机构的具体违法类型与罚款金额，可对照信用信息、账户与客户尽职调查等合规红线。
中国人民银行分行 · 行政处罚公示精选AI 评分5252 兴业银行唐山分行因违反反洗钱管理规定被罚28.5万元
中国人民银行唐山市分行对兴业银行股份有限公司唐山分行作出行政处罚，违法类型为违反反洗钱管理规定，处罚内容为警告并罚款28.5万元。处罚决定书文号为唐银罚决字〔2026〕2号，作出日期为2026年9月30日，公示期限3年。
推荐理由：公示给出了处罚机关、文号、违法类型与金额，可用于观察反洗钱违规在分行层面的处罚口径。