上海华瑞银行因未按规定开展客户尽职调查、报告可疑交易被罚53.8万元

中国人民银行上海市分行对上海华瑞银行处以罚款53.8万元，违法行为类型为未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易。时任该行公司与金融市场业务总部责任人李某元因对未按规定报告可疑交易负有直接责任，被另处罚款2.52万元，两项处罚决定日期均为2026年8月28日，公示期三年。