交通银行河北省分行因违反金融统计管理规定被央行罚款 39.66 万元
中国人民银行河北省分行对交通银行股份有限公司河北省分行作出行政处罚，罚款 39.66 万元，违法事由为违反金融统计管理规定。处罚决定书文号为冀银罚决字〔2026〕7 号，作出日期为 2026 年 9 月 7 日，公示期 3 年。
人民银行 · 处罚公示
中国人民银行分行 · 行政处罚公示AI 评分4747 中国人民银行总行 · 行政处罚公示精选AI 评分5858 东方财富证券因未按规定开展客户尽职调查等被央行罚款74万元
中国人民银行对东方财富证券股份有限公司作出行政处罚，因其未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易，处以警告并罚款74万元，处罚决定书文号为银罚决字〔2026〕72号，作出决定日期为2026年6月22日，公示期限三年。
推荐理由：央行对东方财富证券开出罚单，涉及客户尽职调查与可疑交易报告两项反洗钱义务。
中国人民银行分行 · 行政处罚公示精选AI 评分5858 央行四川省分行公示五起处罚，成都农商行被罚73.57万元
中国人民银行四川省分行公示川银罚字〔2026〕34至38号五起处罚，决定日期均为2026年9月7日。成都农村商业银行因违反账户、清算、金融科技、反假货币、占压财政存款及信用信息管理规定，被警告并罚款73.57万元；建设银行四川省分行因违反金融统计相关规定被罚29.02万元。成都数联铭品科技被没收违法所得9万元并罚款9万元，其直接责任人曾某被罚0.12万元。
推荐理由：公示列出四川五家机构的处罚事由与金额，其中成都农商行涉及金融科技管理规定一项可供对照。
中国人民银行分行 · 行政处罚公示AI 评分1313 中国人民银行广东省分行行政处罚决定信息公示表（广东银罚决字〔…〕号）
中国人民银行广东省分行公示一份行政处罚决定信息表，表中列有当事人名称等字段，但正文内容残缺，具体当事人、处罚金额与事由均未显示。公示表仅见序号 1、2 两行记录，日期字段显示为 46267。
中国人民银行总行 · 行政处罚公示精选AI 评分6262 央行对阳光人寿开出314.4万元反洗钱罚单
中国人民银行对阳光人寿保险股份有限公司作出警告并罚款314.4万元，涉及未按规定开展洗钱风险评估、客户尽职调查、报告可疑交易以及为身份不明客户提供服务等四项违法行为。同时，阳光人寿珠海中心支公司消费者权益保护部梁某泉因对为身份不明客户提供服务负有责任，被罚款0.76万元。处罚决定书文号为银罚决字〔2026〕73号、74号，作出日期为2026年6月22日，公示期限三年。
推荐理由：央行对阳光人寿开出314.4万元罚单，涉及反洗钱四项违规，可对照机构合规短板与个人问责尺度。
中国人民银行分行 · 行政处罚公示精选AI 评分5050 央行泰安市分行公示对山东肥城民丰村镇银行的行政处罚
中国人民银行泰安市分行公示泰银罚决字〔2026〕2号行政处罚，当事人为山东肥城民丰村镇银行有限责任公司，违法行为类型为违反信用信息采集相关管理规定。公示表列明了处罚决定机关与决定日期，具体处罚内容在抓取正文中缺失。
推荐理由：公示披露了村镇银行因信用信息采集违规被处罚，可观察基层央行对征信合规的执法口径。
中国人民银行分行 · 行政处罚公示AI 评分4242 中国人民银行北京市分行对北银消费金融及责任人作出行政处罚
中国人民银行北京市分行对北银消费金融有限公司罚款59,000元，因其违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；该公司消费者权益保护办公室詹某亮被认定负有直接责任，另罚款10,000元。两笔处罚决定日期均为2026年9月9日，公示期限1年。
中国人民银行总行 · 行政处罚公示精选AI 评分5858 国投证券因未按规定开展客户尽职调查等被央行罚款81.8万元
中国人民银行对国投证券股份有限公司作出行政处罚，因其未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易、未按照规定开展洗钱风险评估或健全相应风险管理制度，处以警告并罚款81.8万元。处罚决定书文号为银罚决字〔2026〕71号，作出日期为2026年6月22日，公示期限三年。
推荐理由：央行对国投证券开出反洗钱罚单，三项违规与81.8万元罚款可作为证券机构合规整改的参照。
中国人民银行分行 · 行政处罚公示AI 评分4949 中国人民银行周口市分行对淮阳中银富登村镇银行罚款59.3万元
中国人民银行周口市分行对淮阳中银富登村镇银行罚款59.3万元，违法行为包括违反金融统计相关规定和违反反洗钱管理规定，处罚决定日期为2026年8月31日。该行副行长兼公司金融部总经理李某帆因违反反洗钱管理规定被罚款1.9万元。
中国人民银行分行 · 行政处罚公示AI 评分4747 中国人民银行南阳市分行对河南方城凤裕村镇银行作出行政处罚
中国人民银行南阳市分行对河南方城凤裕村镇银行有限责任公司开出罚单，因其违反征信管理规定，处以罚款 16.7 万元，处罚决定书文号为宛银罚决字〔2026〕3 号，作出日期为 2026 年 8 月 31 日，公示期三年。
中国人民银行分行 · 行政处罚公示精选AI 评分6262 浙江余杭德商村镇银行因八项违法行为被罚109.5万元，三名责任人同步受罚
中国人民银行浙江省分行对浙江余杭德商村镇银行作出警告、通报批评并处109.5万元罚款，违法行为涉及金融统计、账户、数据安全、网络安全、人民币流通、反假货币、信用信息采集查询及可疑交易报告八项。三名责任人同日被罚，其中信息科技部高某娣因数据安全违规被罚1.5万元，营业部孙某征因信用信息违规被罚2.25万元，处罚决定日期为2026年8月31日，公示期三年。
推荐理由：处罚同时覆盖机构与三名责任人，列出八类违法行为，可观察央行对村镇银行数据与网络安全的问责尺度。
中国人民银行分行 · 行政处罚公示AI 评分00 中国人民银行山东省分行发布行政处罚决定信息公示表（鲁银罚决字〔2026〕号）
中国人民银行山东省分行发布行政处罚决定信息公示表（鲁银罚决字〔2026〕号），公示表正文内容无法识别。
中国人民银行分行 · 行政处罚公示精选AI 评分5555 央行西藏自治区分行公示三张罚单，建设银行西藏分行被罚43.5万元
中国人民银行西藏自治区分行公示三张行政处罚决定书，中国建设银行西藏自治区分行因占压财政存款或资金、违反金融统计管理规定和账户管理规定被警告并罚款43.5万元。西藏堆龙民泰村镇银行因违反反假货币业务管理、金融统计、账户管理、信用信息采集提供查询规定及未履行客户身份识别义务，被警告并罚款35.4万元。一名对该行信用信息违规负有责任的人员被罚款0.5万元，三张罚单公示期均为三年。
推荐理由：公示列出两家银行及一名责任人的违法类型与罚款金额，可对照央行分行对账户、统计、反假货币等环节的执法口径。
中国人民银行分行 · 行政处罚公示精选AI 评分6262 汇丰银行（中国）因六项违规被央行上海市分行罚没约179万元
中国人民银行上海市分行对汇丰银行（中国）有限公司作出行政处罚，认定其违反金融统计、账户、信用信息采集提供查询、人民币流通、反假货币业务及数据安全管理六项规定。处罚内容为警告、没收违法所得人民币532,524.84元并罚款人民币126.1万元，决定书文号为上海银罚字〔2026〕25号，作出日期为2026年8月26日，公示期三年。
推荐理由：公示列明汇丰银行（中国）六项违规类型与罚没金额，可对照银行数据与账户合规的监管关注点。
中国人民银行分行 · 行政处罚公示精选AI 评分5858 上海华瑞银行因未按规定开展客户尽职调查、报告可疑交易被罚53.8万元
中国人民银行上海市分行对上海华瑞银行处以罚款53.8万元，违法行为类型为未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易。时任该行公司与金融市场业务总部责任人李某元因对未按规定报告可疑交易负有直接责任，被另处罚款2.52万元，两项处罚决定日期均为2026年8月28日，公示期三年。
推荐理由：公示同时处罚机构与责任人，呈现反洗钱客户尽职调查和可疑交易报告环节的问责路径。
中国人民银行分行 · 行政处罚公示精选AI 评分6060 央行赣州市分行公示对宁都、寻乌两家农商行的行政处罚
中国人民银行赣州市分行公示虔银罚决字〔2026〕4-6号处罚信息，江西宁都农村商业银行因违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定被罚款156万元；江西寻乌农村商业银行因违反金融统计、支付结算、金融科技、反假货币、反洗钱等7项业务管理规定被警告并罚款246.75万元，该行信贷部刘某某对违反金融科技业务管理规定负有责任，被罚款1.5万元。
推荐理由：公示列出两家农商行的违法类型与罚款金额，可对照了解央行对信用信息与金融科技业务管理的处罚口径。
中国人民银行分行 · 行政处罚公示精选AI 评分5555 建设银行陕西省分行因违反金融统计管理规定被罚50万元
中国人民银行陕西省分行对建设银行陕西省分行作出行政处罚，违法类型为违反金融统计管理规定，罚款50万元。处罚决定书文号为陕银罚决字〔2026〕4号，作出日期为2026年8月26日，公示期限三年。
推荐理由：公示给出了处罚文号、违法类型与罚款金额，可用于了解金融统计管理规定的执法尺度。
中国人民银行分行 · 行政处罚公示精选AI 评分5757 江西广昌农村商业银行因违反金融科技业务管理等七项行为被罚86.56万元
中国人民银行抚州市分行对江西广昌农村商业银行作出行政处罚，认定其违反金融统计、账户管理、金融科技业务管理、反假货币业务管理、信用信息采集查询等规定，并占压财政存款、未按规定报告可疑交易。该行被警告并处罚款人民币86.56万元，处罚决定书文号为抚银罚决字〔2026〕2号，作出日期为2026年8月28日，公示期至2029年9月1日。
推荐理由：公示列出七项违法行为与86.56万元罚款，可观察地方农商行在金融科技与信用信息管理上的合规短板。
中国人民银行分行 · 行政处罚公示精选AI 评分5151 央行安阳市分行对广发银行安阳分行罚款40.9万元
中国人民银行安阳市分行对广发银行股份有限公司安阳分行作出行政处罚，罚款40.9万元，决定书文号为安银罚决字〔2026〕2号。违法行为类型为提供虚假的统计资料、相关人员不具备反假专业能力，处罚内容为警告并罚款，作出决定日期为2026年8月24日，公示期三年。
推荐理由：公示表列明广发银行安阳分行两项违法行为与罚款金额，可对照央行对统计资料真实性和反假能力的要求。
中国人民银行分行 · 行政处罚公示精选AI 评分5858 武汉农村商业银行因违反支付结算管理规定被罚30.9万元
中国人民银行湖北省分行对武汉农村商业银行股份有限公司作出行政处罚，违法类型为违反支付结算管理规定，罚款30.9万元。处罚决定书文号为鄂银罚决字〔2026〕8号，作出处罚日期为2026年8月24日，公示期限三年。
推荐理由：公示给出了处罚对象、违法类型与罚款金额，可用于观察支付结算合规的执法尺度。
中国人民银行分行 · 行政处罚公示AI 评分2222 中国人民银行宁波市分行对中国人民财产保险宁波北仑支公司及责任人作出行政处罚
中国人民银行宁波市分行对中国人民财产保险股份有限公司宁波市北仑支公司违反人民币流通管理规定处以警告并罚款3万元，对负有责任的该公司经理室宫某处以警告并罚款8000元。两项处罚决定日期均为2025年12月19日，公示期限一年。